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證監(jiān)會(huì)擬對(duì)夢(mèng)潔股份及姜天武等行政處罰400萬(wàn)元并予警告

時(shí)間：2022-12-13 10:46:08 類型：全屋定制瀏覽量：7117

在夢(mèng)潔股份及董事長(zhǎng)等人被立案調(diào)查不到20天，調(diào)查結(jié)果出爐。2022年12月12日，湖南夢(mèng)潔家紡股份有限公司（簡(jiǎn)稱“夢(mèng)潔股份”）發(fā)布公告稱，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)湖南監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》，經(jīng)查明，夢(mèng)潔股份及姜天武等相關(guān)當(dāng)事人未按規(guī)定披露非經(jīng)營(yíng)性關(guān)聯(lián)交易等行為涉嫌違反《證券法》第七十八條第一款、第八十條第二款第（三）項(xiàng)的規(guī)定，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定，結(jié)合當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度、整改及配合調(diào)查的情況，中國(guó)證監(jiān)會(huì)湖南監(jiān)管局?jǐn)M決定對(duì)夢(mèng)潔股份及姜天武等相關(guān)當(dāng)事人實(shí)施的行政處罰共400萬(wàn)元并給予警告。

圖片來(lái)源：深交所官網(wǎng)截圖

《行政處罰事先告知書》原文顯示，2021年度，夢(mèng)潔股份通過(guò)員工、供應(yīng)商、設(shè)立基金等渠道，以轉(zhuǎn)賬、支付基金管理費(fèi)、股權(quán)投資等方式，由董事長(zhǎng)姜天武（原實(shí)際控制人）、副董事長(zhǎng)李菁、董事會(huì)秘書李軍、董事李建偉、原持股 5%以上股東張愛(ài)純共同形成非經(jīng)營(yíng)性資金占用，發(fā)生額合計(jì)約為 1.16億元。2022年一季度，夢(mèng)潔股份通過(guò)員工、子公司資金周轉(zhuǎn)等方式，由姜天武、李菁、李軍、李建偉、張愛(ài)純共同形成非經(jīng)營(yíng)性資金占用，發(fā)生額合計(jì)為1800萬(wàn)元。上述資金占用構(gòu)成非經(jīng)營(yíng)性關(guān)聯(lián)交易。

對(duì)于夢(mèng)潔股份的違法行為，夢(mèng)潔股份原實(shí)際控制人姜天武組織指使從事違法行為，未配合上市公司履行信息披露義務(wù)，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述“指使”的違法行為。同時(shí)，姜天武作為公司董事長(zhǎng)授意實(shí)施資金占用行為，副董事長(zhǎng)李菁、董事會(huì)秘書李軍指使并實(shí)施了非經(jīng)營(yíng)性資金占用，未按規(guī)定予以披露，均是直接負(fù)責(zé)的主管人員；董事李建偉、原持股5%上股東張愛(ài)純知悉、參與上述行為，是其他直接責(zé)任人員。

相關(guān)當(dāng)事人未按規(guī)定披露非經(jīng)營(yíng)性關(guān)聯(lián)交易等行為涉嫌違反《證券法》第七十八條第一款、第八十條第二款第（三）項(xiàng)的規(guī)定，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定，結(jié)合當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度、整改及配合調(diào)查的情況，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定，對(duì)夢(mèng)潔股份給予警告，并處以50萬(wàn)元罰款；對(duì)姜天武給予警告，并處以130萬(wàn)元罰款，其中作為夢(mèng)潔股份原實(shí)際控制人罰款70萬(wàn)元，作為直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款60萬(wàn)元；對(duì)李菁給予警告，處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)李軍給予警告，處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)李建偉給予警告，并處以50萬(wàn)元罰款；對(duì)張愛(ài)純給予警告，并處以50萬(wàn)元罰款。上述罰款共計(jì)400萬(wàn)元。

此前2022年11月23日，夢(mèng)潔股份發(fā)布公告稱，公司及董事長(zhǎng)姜天武，副董事長(zhǎng)李菁，董事李建偉，董事、董事會(huì)秘書李軍，股東張愛(ài)純于2022年11月22日收到了中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《立案告知書》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)決定對(duì)公司及姜天武、李菁、李建偉、李軍、張愛(ài)純立案。

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